证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-010

无锡力芯微电子股份有限公司

关于控股子公司拟进行增资暨关联交易的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”、“公司”）同意控股子公司无锡赛米垦拓微电子股份有限公司（以下简称“赛米垦拓”、“子公司”）引入员工持股平台无锡赛米星能投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“赛米星能”）并进行增资。赛米星能以现金总额人民币1,500.00万元对赛米垦拓进行增资并取得其5.66%的股权。

● 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，赛米垦拓本次增资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 交易实施不存在重大法律障碍。

● 本次增资已经公司2023年3月21日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过，关联董事袁敏民、毛成烈、周宝明回避表决，公司独立董事对本次增资进行了事前认可并发表了同意的独立意见，交易金额未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

一、本次增资事项概述

（一）本次增资事项的主要内容

为建立公司创新平台，激发核心员工创业精神和创新动力，体现共创、共担和共享的价值观，建立良好、均衡的价值分配体系，充分调动核心员工的积极性，支持上市公司战略实现和长期可持续发展，同意公司子公司赛米垦拓引入员工持股平台赛米星能并进行增资。赛米星能拟以现金总额人民币1,500.00万元对赛米垦拓进行增资，其中45.00万元作为注册资本，1455.00万元作为资本公积金。本次增资完成后，公司对赛米垦拓的持股比例由40.80%变更为38.49%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，赛米垦拓本次增资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）关联交易情况说明

本次拟对赛米垦拓增资的员工持股平台赛米星能，其执行事务合伙人由公司实际控制人、核心技术人员及赛米垦拓董事长汤大勇先生担任，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，认定赛米星能为公司关联方，本次增资构成关联交易。

除子公司赛米垦拓引进投资者暨关联交易外（详见公司公告2022-006），公司过去12个月内与同一关联人或与不同关联人未发生与本次交易类别相关的关联交易，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次关联交易事项无需提交股东大会审议。

二、本次增资主体基本情况

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三、本次增资标的基本情况

（一）增资标的基本信息

本次增资前，赛米垦拓的基本信息如下：

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（二）权属状况说明

本次交易标的的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及妨碍权属转移的诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的情况。

（三）本次增资前后股权结构情况

单位：万股

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注：比例合计数与各分项数之和存在尾数不符的情况，系为四舍五入原因所致。

本次交易前，公司持有赛米垦拓40.80%的股份，本次交易完成后，公司持有赛米垦拓38.49%股份，赛米垦拓仍为公司合并报表范围内控股子公司。

（四）交易标的的主要财务数据

赛米垦拓的主要财务数据（合并口径）如下：

单位：元

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注：上述财务数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

四、本次增资事项的定价情况

本次关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，同时参考赛米垦拓上一轮增资价格（详见公告2022-006），经各方平等协商，投资主体拟以33.3333元/股的价格对赛米垦拓进行增资。本次交易价格客观、公允、合理，符合相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

五、增资协议的主要内容

（一）协议主体

投资方：无锡赛米星能投资合伙企业（有限合伙）

原股东：力芯微、李国宏、史承渺、深圳宁创、芯和投资、产发投资、高新创投、国联投资、引导基金、钱慧、於春东、顾惠茹、杨叶飞、汤大勇、点石共赢

目标公司：无锡赛米垦拓微电子股份有限公司

（二）增资协议的主要内容

赛米星能向赛米垦拓增资1,500.00万元认购赛米垦拓新增股本45.00万股，其中45.00万元计入注册资本，剩余1,455.00万元计入资本公积，增资完成后赛米星能持有赛米垦拓5.66%股份。

六、本次增资暨关联交易的必要性以及对上市公司的影响

本次增资暨关联交易事项主要目的是为加快推进赛米垦拓业务发展，本次增资均以货币方式出资，增资主体为赛米垦拓的员工持股平台赛米星能，有利于提升赛米垦拓资本实力和竞争能力，吸引和留住优秀人才，充分调动经营管理团队、核心骨干员工的积极性，促使赛米垦拓与公司协同发展，符合公司及子公司的发展战略和长远规划。本次增资完成后，公司对赛米垦拓的持股比例由40.80%变更为38.49%，赛米垦拓仍为公司合并报表范围内的控股子公司，本次增资不会对公司财务状况和持续盈利能力等产生重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

七、审议程序及相关意见

（一）董事会审议情况

公司于2023年3月21日召开了第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于控股子公司拟进行增资暨关联交易的议案》，关联董事袁敏民、毛成烈、周宝明回避表决，其他非关联董事一致同意该议案。本事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

（二）独立董事事前认可意见

公司独立董事对本次交易进行了事前审查，认为：本次关联交易定价公允合理，不会影响公司的独立性，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。全体独立董事同意将该议案提交公司第五届董事会第二十次会议审议，关联董事在审议本议案时应该回避表决。

（三）独立董事独立意见

公司独立董事认为：公司子公司本次增资符合公司战略布局和发展规划，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。本次关联交易的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。全体独立董事一致同意本次增资暨关联交易事项。

（四）监事会意见

公司于2023年3月21日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于控股子公司拟进行增资暨关联交易的议案》，监事会认为：本次审议的拟增资暨关联交易的事项必要、合理，交易合规、定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司持续经营能力及公司独立性造成影响。

八、保荐机构核查意见

经核查公司董事会决议、监事会决议、独立董事发表的独立意见等资料，保荐机构认为：公司控股子公司拟进行增资暨关联交易事项履行了必要的审议程序，关联董事已回避表决，独立董事已就相关议案发表了事前认可和同意的独立意见，监事会已发表同意意见，决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的相关规定，相关交易事项遵循依法合规、平等自愿的原则，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司本次控股子公司拟进行增资暨关联交易事项无异议。

特此公告。

无锡力芯微电子股份有限公司董事会

2023年3月22日

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